Правила расчетно-клирингового обслуживания по биржевым сделкам (далее – Правила) утверждены протоколом Правления ОАО «УзРТСБ» от 28.05.2013 года № 81.
В соответствии с Законом Республики Узбекистан «О биржах и биржевой деятельности», другими нормативно-правовыми актами, регламентирующими осуществление биржевой деятельности и расчетно-клирингового обслуживания в Республике Узбекистан, Правила определяют порядок осуществления Расчетно-клиринговой палатой ОАО «УзРТСБ» (далее - РКП) клиринга по биржевым сделкам и регулируют отношения, связанные с учетом, определением и исполнением обязательств участников клиринга по оплате и поставке товаров, возникающих в результате совершения биржевых сделок купли-продажи товаров (работ, услуг).
Данные Правила устанавливают:
требования к участникам клиринга;
права и обязанности РКП и участников клиринга;
порядок обеспечения и исполнения сделок;
условия признания несостоятельности участников клиринга и их ответственность.
Для обеспечения финансовых гарантий исполнения сделок, заключенных на биржевых торгах, расчеты по заключенным на биржевых торгах сделкам осуществляются через РКП.
Определение обязательств участников клиринга по сделкам в соответствии с настоящими Правилами осуществляется в порядке простого клиринга.
В ходе осуществления клирингового обслуживания РКП:
осуществляет обособленный учет обязательств участников клиринга по заключенным сделкам;
осуществляет формирование и предоставление участникам клиринга реестров оплаченных сделок и иной необходимой информации по итогам клиринга;
обеспечивает защиту от несанкционированного доступа, использования, искажения и фальсификации данных на всех этапах их обработки и хранения,
обеспечивает хранение информации (документов) о сделках, по которым осуществляется клиринг, и хранит информацию о результатах клиринга в соответствии с требованиями законодательства;
осуществляет определение и учет обязательств участников клиринга, а также контролирует порядок исполнения участниками клиринга своих обязательств по сделкам, в том числе, на условиях поставки против платежа.
Правила, также являются публичным договором присоединения для физических и юридических лиц, резидентов и нерезидентов, желающих участвовать в расчетно-клиринговом обслуживании в качестве участников клиринга.
Для присоединения необходимо предоставить заявку-акцепт о полном и безоговорочном принятии условий настоящих Правил и необходимые документы для регистрации. Предоставление заявки-акцепта считается заключением договора, который вступает в силу с момента регистрации претендента в качестве участника клиринга.
Порядок организации клирингового обслуживания участников клиринга, их права и обязанности и предъявляемые к ним требования
РКП осуществляет расчетно-клиринговое обслуживание лиц, заключивших договор после их регистрации в качестве участника клиринга. Расчетно-клиринговое обслуживание предоставляется в течение срока действия договора.
В качестве участника клиринга могут быть зарегистрированы члены биржи и/или клиенты членов биржи.
Для регистрации резидентами – юридическими лицами, а также физическими лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность без образования юридического лица через филиалы или торговые площадки биржи в РКП представляются следующие документы:
акцепт;
анкета участника клиринга;
копия свидетельства о государственной регистрации;
два экземпляра карточек с образцами подписей и оттиском печати;
копия документа, удостоверяющего личность лица (паспорт или заменяющий его документ), имеющего полномочия подписания денежно-расчетных документов от имени претендента.
Для регистрации иностранных юридических лиц в РКП представляются следующие документы:
акцепт;
анкета участника клиринга;
выписка из торгового или банковского реестра или иного государственного реестра юридических лиц страны происхождения иностранного юридического лица (при наличии консульской легализации либо апостиля (международная стандартизированная форма заполнения сведений о законности документа для предъявления на территории стран, признающих такую форму легализации. Штамп «Апостиль» ставится только на оригиналы документов государственного образца);
копии учредительных документов с изменениями и дополнениями (при наличии консульской легализации либо апостиля);
документ, подтверждающий постановку иностранного юридического лица на налоговый учет в стране происхождения иностранного юридического лица (при наличии консульской легализации либо апостиля) и, в случае постановки на налоговый учет в Республике Узбекистан, – в налоговом органе Республике Узбекистан;
документ, подтверждающий полномочия лица осуществлять юридические действия от имени иностранного юридического лица – нерезидента;
оригинал (или нотариально засвидетельствованная копия) доверенности лица, уполномоченного действовать от имени юридического лица (при наличии консульской легализации либо апостиля) либо;
нотариально засвидетельствованная копия документа, подтверждающего избрание (назначение) на должность лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности (приказ, решение учредителей, решение общего собрания акционеров / участников, решение иного органа управления и т.п.) (при наличии консульской легализации либо апостиля);
нотариально засвидетельствованный образец подписи лица, уполномоченного подписывать необходимые документы от имени юридического лица и, при наличии оттиска печати юридического лица (например, карточка с образцами оттиска печати и подписей, доверенность, содержащая подпись уполномоченного лица) (при наличии консульской легализации либо апостиля);
документ, удостоверяющий личность лица (паспорт или заменяющий его документ), имеющего полномочия подписания денежно-расчетных документов от имени претендента. Копия принимается после предъявления оригинала, удостоверяющего личность.
Все документы, предоставляются в бумажной форме. Документы на иностранном языке должны быть переведены на узбекский или русский язык, верность перевода и/или подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы нотариально. Если указанные нотариальные действия осуществлены иностранным нотариусом, на документе должен быть проставлен апостиль либо должна быть произведена процедура консульской легализации. Помарки и исправления в документах не допускаются.
Карточки с образцами подписей и оттиском печати, предоставляемые заявителями должны соответствовать требованиям, установленным в нормативно-правовых актах. Карточка с образцами подписей и оттиском печати предоставляется в двух экземплярах. Один экземпляр хранится у специалиста филиала по расчетно-клиринговому обслуживанию или у регистратора торговой площадки, а второй – у ответственного сотрудника РКП в центральном аппарате биржи.
При замене или утере печати, на основе ходатайства, подписанного лично руководителем и главным бухгалтером с приложением необходимых документов, если клиент является индивидуальным предпринимателем или дехканским хозяйством – индивидуальным предпринимателем или главой дехканского хозяйства, которым предоставлены права первой и второй подписи, директором филиала предоставляется необходимый срок для изготовления печати. Данный срок не должен превышать одного календарного месяца. Одновременно он разрешает в зависимости от обстоятельств, представлять документы без оттиска печати. В этих случаях директором филиала делается отметка в карточке с образцами подписей и оттиском печати, о чем он незамедлительно уведомляет РКП.
После получения всех необходимых документов для регистрации, ответственные сотрудники филиалов и регистраторы торговых площадок составляют реестр претендентов, заверяют предоставленные им документы своей подписью, скрепляют печатью, сканируют и направляют вместе с реестром ответственному сотруднику РКП в течении рабочего дня с момента получения документов.
РКП, не позднее двух банковских дней после получения всех необходимых документов, присваивает претенденту ИНП, служащий для идентификации совершаемых в его интересах расчетно-клиринговых операций и соответствующий ИНП лицевой счет в национальной и/или иностранной валюте, а также учетные клиринговые регистры, необходимые для учета его обязательств и прав требования по совершаемым им сделкам и вносит его в Реестр участников клиринга.
Реестр участников клиринга содержит:
полное наименование участника клиринга;
ИНП участника клиринга;
ИНН участника клиринга;
код ОКОНХ, ОКПО и т.д.;
дату государственной регистрации;
банковские реквизиты (МФО, р/счет и наименование банка);
место нахождения, номер телефона, факса, адрес электронной почты участника клиринга;
фамилию, имя, отчество и должность руководителя участника клиринга;
дату регистрации в качестве участника клиринга;
дату закрытия лицевого счета участника клиринга.
ИНП участникам клиринга присваивается клиринговой системой в порядке очередности номеров и является неповторимым.
Порядок обеспечения и исполнения сделок. Условия признания несостоятельности участников клиринга по сделкам и порядок уплаты неустоек
После регистрации, участники клиринга для участия на биржевых торгах и исполнения своих денежных обязательств, перечисляют денежные средства на вторичные счета РКП, открытые в обслуживающем Биржу банке.
Средства продавцов и покупателей, находящиеся на лицевых счетах в РКП, используются:
на осуществление расчетов между ними, связанных с исполнением обязательств по биржевым сделкам;
в качестве задатка для участия на торговых сессиях;
для возврата на основной депозитный счет до востребования участника клиринга, в случае если сделка не состоялась или расторгнута;
для осуществления расчетов по оплате услуг Биржи, за счет депонированных средств.
Контроль обеспеченности заявок
Система клиринга перед каждой торговой сессией осуществляет контроль обеспеченности заявок. Контроль обеспеченности заявок проводится по заявкам на заключение сделок в рамках торговых сессий.
Продавцы и покупатели вносят на свои лицевые счета в РКП задатки в размере, установленном в Регламенте от общей стоимости выставленной на биржевые торги продукции и объема предполагаемой сделки соответственно.
Покупатели вправе заключать на бирже сделки в объеме средств, предполагаемой оплаты, с учетом депонированных задатков.
При отсутствии или недостаточности задатка система клиринга отказывает участнику клиринга в совершении сделки.
При достаточности задатков продавцов и покупателей сумма задатка блокируется до конца торговой сессии.
После окончания торговой сессии формируется реестр совершенных сделок. Все заблокированные задатки участников клиринга:
по незаключенным сделкам высвобождаются и составляют сумму свободных денежных средств;
по заключенным сделкам остаются заблокированными до момента закрытия сделки.
РКП, после формирования реестра заключенных сделок, загружает его в клиринговую систему.
На основании реестра заключенных сделок РКП проводит клиринг, определяет обязательства участников клиринга и блокирует задатки. Из задатков, блокированных по сделкам, удерживаются комиссионные сборы биржи согласно тарифам.
Порядок исполнения сделок
В течение срока, указанного в условиях сделки, после ее регистрации покупатель обязан перевести на вторичный счет РКП в обслуживающем Биржу банке дополнительные средства для полного покрытия финансовых обязательств по сделке.
Порядок закрытия сделок, признания несостоятельности
сторон и уплаты неустоек
Закрытие сделки осуществляется в следующих случаях:
надлежащее исполнение обязательств продавца и покупателя по сделке;
несостоятельность участника клиринга и уплата им неустойки;
обоюдное согласие участников клиринга – сторон по сделке о расторжении сделки с/без уплаты неустойки;
отсутствие претензий к контрагенту со стороны продавца или покупателя при неисполненных обязательствах по поставке (выборке) товара – в течение трех рабочих дней с момента истечения определенного сделкой срока поставки;
решение Арбитражной комиссии.
Надлежащим считается исполнение обязательств покупателя следующим образом:
своевременная полная оплата сделки;
присутствие представителя покупателя с транспортным средством на складе продавца в срок, указанный продавцом в уведомлении (при отсутствии уведомления в срок – установленный сделкой), за исключением случаев отгрузки товара железнодорожным транспортом.
Надлежащим считается исполнение обязательств продавца следующим образом:
отгрузка полного объема товара надлежащего качества в сроки согласно сделке, с подтверждением факта отгрузки в соответствии с требованиями настоящих Правил;
отгрузка товара в сроки предусмотренные условиями сделки, но в не полном объеме по технологическим или иным причинам, свойственным товару, либо транспортному средству и, препятствующим исполнению этих обязательств в полном объеме, при погрузке товара, если особыми условиями сделки предусмотрено освобождение сторон от ответственности на этих основаниях.
Если покупатель, в срок, предусмотренный условиями сделки, не обеспечивает наличие денежных средств в полном объеме, РКП, по истечении указанного срока немедленно:
признает несостоятельность покупателя;
расторгает сделку;
сообщает сторонам о расторжении сделки и зачисляет на счет продавца неустойку в размере задатка покупателя, за вычетом комиссионных Биржи, за неисполнение договорных обязательств.
В случае не поставки или недопоставки товара продавцом РКП:
признает несостоятельность продавца;
расторгает сделку;
перечисляет с лицевого счета продавца на счет покупателя неустойку.
Продавец уплачивает неустойку за вычетом комиссионных Биржи, за неисполнение договорных обязательств:
при не поставки (отказ от поставки) товара – в размере задатка продавца от суммы сделки;
при недопоставки товара – в размере установленного процента задатка от суммы недопоставленного товара.
РКП признает несостоятельность продавца по истечению трех банковских дней после окончания срока поставки согласно сделке, при наличии одновременно следующих фактов:
не представлена накладная, либо копия, заверенная обслуживающим продавца брокером, подтверждающая поставку;
не представлено официальное обращение продавца с документами, подтверждающими факт наличия чрезвычайных ситуаций или иных обстоятельств, из-за которых продавец не исполнил свои обязательства по сделке;
представлено официальное обращение покупателя с приложением документов, подтверждающих неисполнение продавцом своих обязательств по сделке.
Обоюдное согласие сторон о досрочном расторжении сделки с/без взыскания неустойки может быть оформлено, как в форме официальных писем сторон, так и составлением единого документа, подписанного уполномоченными лицами сторон, с приложением подтверждающих их полномочия документов.
РКП самостоятельно закрывает сделки в следующих случаях при:
надлежащем исполнении обязательств продавца и покупателя по сделке – в течение одного банковского дня с момента предоставления копии накладной, подтверждающей надлежащее исполнение;
несостоятельности одной из сторон сделки – с взысканием неустойки, либо без ее взыскания при наличии письменного отказа от неустойки стороны, имеющей на это право – в сроки и на условиях, установленных настоящими Правилами;
обоюдном согласии сторон сделки о расторжении сделки с/без взысканием(я) неустойки – в течение одного банковского дня с момента получения официальных обращений продавца и покупателя;
отсутствии претензий к контрагенту со стороны продавца или покупателя при неисполненных обязательствах по поставке (выборке) товара – в течение трех рабочих дней с момента истечения определенного сделкой срока поставки – сделка закрывается без применения штрафных санкций на четвертый день, денежные средства сторон высвобождаются.
Порядок разрешения споров и применимое право
Все споры и разногласия между биржей и участниками клиринга, а также между участниками клиринга, возникающие в связи с применением, толкованием, нарушением, настоящих Правил и иных внутренних документов Биржи, и исполнением заключенных сделок разрешаются в претензионном порядке путем рассмотрения их в Арбитражной комиссии Биржи.
Арбитражная комиссия рассматривает споры в порядке и сроки, установленные в Положении об Арбитражной комиссии. Применимым правом является право Республики Узбекистан.
Регламент расчетно-клирингового обслуживания по биржевым сделкам ОАО «УзРТСБ»
Регламент устанавливает образцы и требования к документам, представляемым участниками клиринга Бирже.
Документы, в том числе письма, представляемые в РКП, оформляются на фирменном бланке или с угловым штампом организации за подписью руководителя и главного бухгалтера участника клиринга с приложением печати (за исключением дехканских хозяйств, осуществляющих свою деятельность без образования юридического лица, индивидуальных предпринимателей - у которых отсутствует круглая печать и физических лиц) или его уполномоченного представителя с приложением доверенности.
Ответственный сотрудник РКП филиала или регистратор торговой площадки сопоставляет подписи и печать участника клиринга на предоставляемом ему документе с образцами подписей и оттиском печати данного участника клиринга. В случае расхождения подписей и/или печати документ рассмотрению не принимается. Помарки в документах не допускаются.
Участник клиринга – клиент передает документы в бумажной форме в РКП сам либо через своего брокера, либо направляет по почте или нарочно, за исключением документов, предоставляемых для регистрации в качестве участника клиринга.
Любую информацию и документы, предоставляемые РКП участник клиринга может получить в бумажной форме либо в форме электронного документа (за исключением счет-фактуры). Документы в бумажной форме предоставляются в центральном аппарате биржи и/или в филиалах биржи трейдерам, в принадлежащих им ячейках в сроки, установленные Регламентом.
Вся необходимая информация, касающаяся членов биржи и их клиентов, предоставляется в электронном виде и высылаются РКП на адреса электронных почт/ в персональные кабинеты.
Работники РКП центрального аппарата, филиалов и регистраторы торговых площадок биржи, ответственны за подтвержденные ими документы.
РКП обязана зарегистрировать документы, поступающие от участников клиринга, а также с филиалов и торговых площадок в канцелярии Биржи и не дожидаясь распоряжений руководства Биржи приступать к исполнению документов.
Сроки исполнения РКП принятых обращений:
Регистрация участников клиринга – в течении двух банковских дней с момента принятия документов;
Поручения на возврат денежных средств – в течении одного банковского дня с момента принятия документов;
Исполнение иных поручений - в течении сроков, установленных Регламентом и Правилами.
Более подробно с Правила расчетно-клирингового обслуживания по биржевым сделкам на ОАО «УзРТСБ» и его Регламентом, можно ознакомиться на официальном сайте биржи WWW.UZEX.UZ.
Главный специалист отдела методологии и развития ОАО "УзРТСБ"
Тимур Нурматов