23 мая 2014 года в здании ОАО «УзРТСБ» проведен семинар, посвященный ознакомлению членов биржи с изменениями и дополнениями, внесенными в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности и финансированию терроризма для членов бирж, зарегистрированные Министерством юстиции 06 ноября 2009 года №2038. В работе семинара приняли участие представители Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан.

Руководитель отдела внутренней безопасности ОАО «УзРТСБ» У.Аъзамхужаев ознакомил членов биржи с изменениями и дополнениями, внесенными в документ.

Как было отмечено, введены новые понятия и обозначены новые функции, возложенные на членов биржи. В частности, члены биржи обязаны осуществлять мониторинг по организации системы внутреннего контроля и устранению недостатков, принимать соответствующие меры по выявлению и оценке своих рисков легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансирования терроризма, документально фиксировать эти риски и принимать меры по их снижению. Участники семинара также были проинформированы о расширенном перечне и критериях подозрительных операций.

Заместитель начальника Управления по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма Департамента при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан В.Ю.Пак отметил, что выполнение членами биржи требований Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности и финансированию терроризма для членов бирж направленно на предупреждение и недопущение проникновения преступных капиталов в экономику республики, использование механизмов биржевой торговли в целях финансирования терроризма, и профилактику правонарушений.

В.Ю.Пак также подчеркнул важность идентификации клиентов при установлении деловых отношений и проведение надлежащей проверки, в том числе определения соответствия операций характеру и виду деятельности клиента.

В ходе семинара представители Департамента при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан дали членам биржи пояснения, касательно интересующихся их вопросов.