Положение «Об аккредитации и членстве на ОАО «УзРТСБ» (далее – Положение) утверждено протоколом Правления ОАО «УзРТСБ» от 12 февраля 2013 года № 13.
Настоящее Положение в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О биржах и биржевой деятельности», Уставом ОАО «УзРТСБ» (далее – биржа), Правилами биржевой торговли на ОАО «УзРТСБ» определяет порядок приема в члены биржи, приостановления и прекращения членства.
Для вступления в члены биржи юридическое лицо, изъявившее желание (далее – Претендент), представляет бирже перечень документов, с которым можно ознакомиться на официальном сайте биржи WWW.UZEX.UZ.
Процесс принятия и рассмотрения документов осуществляется в следующем порядке:
сбор документов, проверка их на соответствие требований настоящего Положения, подготовка заключения для Правления биржи осуществляется Отделом по координации деятельности филиалов, торговых площадок и участников торгов (далее - отдел);
Правлением биржи рассматривается и принимается решение о приеме или отказе в приеме в члены биржи на основании заключения отдела, вносимого после изучения документов, на предмет их соответствия требованиям, установленным настоящими Правилами;
после принятия Правлением биржи решения о приеме или отказе в члены биржи, отделом направляется письменное уведомление Претенденту о решении биржи.
Рассмотрение биржей документов осуществляется в срок, не превышающий 20 дней, со дня получения заявления от Претендента в члены биржи.
При принятие Правлением биржи решения о приеме в члены биржи между биржей и членом биржи заключаются договора на предоставление брокерского места и на расчетно-клиринговое обслуживание.
В случае если Претендент не представил все необходимые документы, биржа отказывает в удовлетворении заявления на членство с указанием причин и письменно уведомляет об этом Претендента.
Претендент, которому отказано в удовлетворении заявления на членство, вправе, после устранения причин отказа, повторно направить бирже заявление с приложениями необходимых документов.
Оформленные в установленном порядке документы о приеме в члены биржи выдаются отделом сотруднику члена биржи в запечатанном конверте по представлению им удостоверения личности или на основании доверенности члена биржи.
При выдаче документов, Претенденты, принятые в члены биржи, регистрируются в специальном журнале.
В случае изменений у члена биржи адреса, формы собственности, наименования, банковских реквизитов, штата трейдеров, он обязан в течение 10 дней со дня принятия решений об изменениях представить в отдел перечень документов, с которым, также можно ознакомиться на официальном сайте биржи WWW.UZEX.UZ.
Допуск трейдера к электронной системе биржевых торгов (ЭСБТ) осуществляется посредством предоставления трейдеру индивидуального логина и пароля после приема в члены биржи брокерской конторы, с которым трейдер имеет трудовой договор.
При предоставлении индивидуального логина и пароля уполномоченным сотрудником отдела составляется акт приема-передачи.
Трейдер вправе заключать договор найма или договор гражданско-правового характера только с одним членом биржи. Трейдер имеет право осуществлять свою деятельность только у одного члена биржи.
При выдаче трейдеру индивидуального логина и пароля, личные данные
трейдера вносятся в единый реестр трейдеров биржи.
Трейдер члена биржи осуществляет участие в торгах через отдельное автоматизированное рабочее место трейдера (АРМТ).
Одновременное участие в торгах более двух трейдеров с одного АРМТ запрещается.
АРМТ предоставляется члену биржи в аренду на основании договора и на добровольной основе.
Член биржи также имеет право получить АРМТ, подключенное к ЭСБТ, находящееся на торговой площадке, как правило, на договорной основе.
Контроль за организацией допуска к ЭСБТ осуществляется отделом.
Учет членов биржи и их трейдеров, хранение пакета документов (копии паспортов, заполненные бланки) и ведение регистрационных журналов осуществляется уполномоченным сотрудником отдела.
Отделом ведется единый учет членов биржи и их трейдеров.
В едином реестре учета членов биржи и их трейдеров содержится следующая информация:
а) наименование члена биржи;
б) Ф.И.О. руководителя члена биржи;
в) адрес и реквизиты члена биржи;
г) срок действия договора на предоставление брокерского места;
д) количество трейдеров у одного члена биржи и их данные;
е) сведения о филиале биржи или торговой площадке, через которую член биржи намерен осуществлять свою деятельность.
В зависимости от территориального местонахождения члена биржи, ему присваивается индивидуальный номер, соответствующий филиалу биржи.
В случае, если член биржи осуществляет свою деятельность через торговую площадку, ему присваивается индивидуальный номер, соответствующий торговой площадке.
Индивидуальный номер присваивается отделом.
В случае приостановления или прекращения аккредитации торговой площадки, через которую член биржи осуществляет свою деятельность, член биржи должен предоставить в течение 15 банковских дней заявление о переводе на другую торговую площадку или филиал биржи.
При переводе члена биржи в филиал биржи или на другую торговую площадку, члену биржи присваивается новый индивидуальный номер.
Прекращение и приостановление членства на бирже осуществляется добровольно или в принудительном порядке.
Добровольное приостановление членства осуществляется на основании заявления, направленного в адрес биржи до истечения срока действия договора о предоставлении брокерского места.
В случае не возобновления членства после истечения срока приостановления, членство прекращается.
Приостановление членства в принудительном порядке осуществляется биржей сроком на шесть месяцев.
Основаниями для приостановления членства в принудительном порядке являются:
а) неуплата сборов за брокерское место и АРМТ в сроки, превышающие 30 календарных дней, с даты истечения срока их уплаты;
б) нарушение или неисполнение требований законодательства Республики Узбекистан, Правил биржевой торговли, настоящего Порядка и других внутренних нормативных документов биржи, регулирующих деятельность членов биржи;
в) причинение своими действиями убытков бирже, а также совершение действий, подрывающих деловую репутацию биржи или ее членов;
В отдельных случаях приостановление членства в принудительном порядке может осуществляться биржей до исполнения членом биржи своих обязательств, в том числе:
представления уполномоченному сотруднику биржи отчета о результатах внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма;
исполнение решений Дисциплинарной, Арбитражной и других комиссий Биржи;
предоставление членом биржи заявления о переводе на другую торговую площадку или филиал биржи, в случае приостановления или прекращения аккредитации торговой площадки через которую осуществляет свои деятельность член биржи.
Основаниями для прекращения членства в принудительном порядке являются:
а) признание данного члена биржи (юридического лица) банкротом или ликвидация его в порядке, установленном законодательством Республики Узбекистан;
б) не осуществление деятельности в качестве члена биржи более 3-х месяцев;
в) в случае совершения повторных действий указанных в пункте 42 настоящих Правил;
г) иные основания, предусмотренные законодательством Республики Узбекистан и внутренними нормативными документами биржи.
Решение о приостановлении членства принимается Дисциплинарной комиссией биржи.
В случае прекращения членства договор, заключенный между биржей и членом биржи на предоставлении брокерского места, расторгается в одностороннем порядке.
Мониторинг и контроль за соблюдением требований настоящего Положения, осуществляется отделом.
Более подробно с Положением Об аккредитации и членстве на ОАО «УзРТСБ», можно ознакомиться на официальном сайте биржи WWW.UZEX.UZ.
Главный специалист отдела методологии и развития ОАО "УзРТСБ"
Тимур Нурматов